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审核交流一

《指南和支持包 ISO90012008条款1.2应用指南》案 例 摘 录

在所有的示例中,我们假设所述的删减要求不会影响组织提供符合顾客及相应法律法规要求的产品的能力。

1-某银行所控制的顾客财产(知识产权)

场景

某银行向其顾客提供多种服务(即个人银行业务或公司银行业务),但仅选择对其互联网银行业务建立质量管理体系,并声称其互联网银行业务符合ISO 9001:2008。该银行在其质量手册中明确说明了质量管理体系覆盖了哪些业务。该银行在互联网银行业务中删减了7.5.4顾客财产,银行认为其互联网银行业务中不涉及任何顾客财产,并以此作为删减的理由。

问题

该银行能否删减7.5.4顾客财产并声称符合ISO 9001:2008

分析和结论

该银行对7.5.4顾客财产的删减是不合理的,因为银行确实从顾客那里获得相关资料,例如个人隐私和保密信息。ISO 9001体系的7.5.4“顾客财产要求组织保护好组织控制的或被其使用的顾客财产。条款7.5.4明确表明“顾客财产可包括知识产权和个人信息”。在这个例子中,银行的顾客在使用互联网银行服务时,基于对银行的信任,向银行提供重要的资料,这就构成了顾客财产因此银行必须在其质量管理体系中执行关于顾客财产的要求。

2-通过合同制造商删减设计及开发的要求

场景

XYZ电子公司正在建设一家新工厂,制造移动电话。作为分供方,该公司只有一个顾客,该顾客负责产品的设计。XYZ负责采购所有的部件并承担手机制造生产活动。顾客向XYZ提供部件规范及零件的规格,并负责将所有设计变更通知XYZ,并提供相关的变更资料。

XYZ在建立质量管理体系时删减了ISO9001:2008条款7.3要求设计和开发XYZ认为顾客所提供的各种规范就是顾客提供的产品,因此按照7.5.4顾客财产对其进行控制。

问题

XYZ能否删减7.3“设计和开发并声称符合ISO 9001:2008

分析和结论

XYZ可以删减7.3“设计和开发,因为他对手机产品的设计没有任何责任或权力。他的顾客负责提供设计。

3-监管机构允许删减相关要求

场景

KML公司按照各种强制的压力容器法规为发电厂设计和制造压力容器。

监管部门尚未考虑根据ISO 9001:2008标准修订其对制造商的要求,但已经确认仍将不要求制造者的质量管理体系仍然不要求包含设计。因此,KML决定在其质量管理体系中删减7.3“设计和开发并声称符合ISO 9001:2008

问题

KML能否删减7.3“设计和开发并声称符合ISO 9001:2008

分析和结论

因为监管机构没有要求制造商在质量管理体系中包含设计和开发的内容。

KML的删减不合理,且不能声称符合ISO 9001:2008因为设计和开发关系到该公司使产品符合顾客要求的能力。所以即便监管部门允许这种删减,KML也不能删减7.3“设计和开发